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《证券市场基本法律法规》第二章练习题(2)-2020证券从业资格考试
发布于:2019-12-29 01:51:53   浏览:11

  2、(单选题)据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的有()

  Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源

  Ⅱ.为体现制衡,负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理

  Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况

  3、(单选题)经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。

  D.监管谈线、(单选题)以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。

  A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

  B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

  C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由